根据《中国银监会孝感监管分局办公室转发湖北银监局办公室关于印发<湖北银监局“亮剑行动”方案>的通知》（孝银监办发〔2017〕27号）要求，建设银行孝感分行积极推进案件防控“亮剑行动”。经过学习教育、参加征文、组织知识竞赛、自查、整改等阶段，取得了夯实案防基础、堵塞管理漏洞、提高案防能力的良好效果。

一、领导重视，成立专班，明确责任分工

为扎实开展“亮剑行动”，市分行成立了分行主要领导任组长、分管行长任副组长、分行有关部门负责人为成员的“亮剑行动”领导小组，对活动全过程进行部署、协调和督导。同时，成立工作专班，由办公室、渠道部、个金部、风险部、合规部等相关人员组成，负责制定行动方案，协调各阶段工作有序推进，形成各部门齐抓共管、全行整体联动的格局。

二、提高认识，制定方案，形成工作合力

市分行通过召开专题动员会、各支行各网点通过召开晨会、班后会等方式，认识学习《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》等“亮剑行动”指定学习内容及建行总行、湖北分行关于案件防控工作的文件精神，在组织全行员工学习在全行员工普遍学习的基础上，还通过专题学习、专项活动加强学习的针对性。一是参加湖北银监局组织的亮剑行动征文；二是由纪检监察部组织全行员工学习“中国建设银行违规处理办法”测试，合规部组织参加合规知识考试，保卫部组织安全知识考试；三是组织全行性的“合规建行 知行合一”知识竞赛，由各基层行、分行本部各部门组队参加；四是结合党风廉政建设两个责任检查、考核，开展总支书记讲党课，强化案防知识教育。学习教在育阶段，还利用网站、橱窗等方式，开展专题警示教育。

三、 有条不紊，扎实推进，完成规定动作

按照银监局文件要求，明确责任部门和责任专班，明确进度，明确任务，把握时间节点，有条不紊，认真完成各个阶段的工作任务，并突出重点和难点，围绕“八大案件易发风险点”和“五个工作重点”深入开展自查、整改活动，对照标准，认真排查，有的放矢，积极整改，确保不走过场。

对全行员工开展“三清查”活动，员工排查覆盖率100%。针对员工及近亲属与客户大额资金往来、参与民间高息借贷、违规经商办企业三项内容进行排查。加强信用风险管控，维护资产质量总体稳定。严格落实信贷资产分类标准和操作流程，建立健全的信用风险预警体系。加快不良资产的处置。强化安全防范设施建设，加大检查排查力度，及时消除各类安全隐患，加强日常安全教育和演练。通过抓好联防联控工作，我行未发生重大案件和风险事件。

对发现的违规问题，对受处分的人员进行名单制管理，纳入“重点人员名单库”进行管理。建立台账，定期对重点关注人员进行业务检查、交流谈心、加强对受处分人员的思想教育。建立“一帮一”的分级教育帮带制度并开展教育活动；建立受处分干部员工日教育工作台账，开展对受处分人员回访。增强了纪律处分的警示效果，教育帮助其正确对待处分，端正态度、改正错误、积极发挥惩前毖后，治病救人的作用。

四、建立长效机制，警钟长鸣，常抓不懈

“亮剑行动”是一项艰巨的系统工程，意义重大，任重道远。分行不断推进案件防控长效机制建设，把“亮剑行动”工作作为重要指标纳入班子年度目标考核，使各级领导班子切实重视“亮剑行动”，不放松，不放弃，常抓不懈，积极作为，不断提高全行工作积极性和创造性，群策群力，开拓创新，有效应对案防工作的新形势、新挑战、新考验，致力打造合规建行、平安建行。