建设银行孝感分行坚持“诚实、公正、稳健、创造”核心价值观，引导员工树立风险防范意识，发扬“勤奋严谨、求真务实”作风，防微杜渐，防患未然，遏制关键岗位员工违反职业禁令和严重违规行为，多举措加强员工行为管理，致力打造合规高效的优良团队。

该行充分借助审计技术和专业分析能力，对员工与客户非正常资金往来以及隐蔽性操作风险进行日常监督，协同配合，有疑必查。除对客户、员工及其亲属账户流水核查确定方向外，综合运用稽核系统、监控录像、95533外呼客户核查、回访客户或个别谈话等方式，核实相互间的关联关系。如发现通过ATM取现、再部分存入员工及亲属账户的隐蔽手法，借助监控录像、回访客户等方式锁定证据。

对于发现的问题，尽快截断利益链条，防止内外勾结形成银行资金损失。如接到审计提示的疑点信息后，立即将关联企业出包停止处置，为后续向客户、员工追索资金、减少损失争取时间。强化法治教育、合规文化建设、开展行为排查、关键岗位管理，对于违反职业行为禁令的情况，予以严格问责，给有意违规者职业生涯留下负面记录。此外，予以严肃通报，充分发挥警示作用，将违规处理办法中条款式的违规事项具体化、形象化，有利于员工加深对违规环节、做法、后果的理解，引以为鉴。同时，主动防范身边人、身边事出现违规，不断提高合规操作、依法经营的自觉性。